Auditoría y Trazabilidad Nacional

Bitácora institucional para reconstruir cualquier solicitud: quién la abrió, quién la tomó, qué cambió, quién modificó SLA, qué evidencia se cargó, qué oficina intervino, qué respondió central y por qué se cerró.

Periodo: Mayo 2026

Cobertura: 42 oficinas

Eventos: solicitudes, SLA, adjuntos, cierres, reasignaciones

Retención: institucional

Corte: Hoy 13:45

Eventos del mes48kBitácora

Alertas auditoría18Revisión

Cambios SLA124Sensibles

Reasignaciones812Operación

Cierres revertidos42Calidad

Archivos cargados9,284Evidencia

Sin evidencia67Riesgo

Expedientes completos94%Trazables

Eventos sensibles recientes

Ver todos

Fecha	Usuario	Perfil	Oficina	Acción	Folio	Antes	Después	Riesgo
Hoy 11:02	Mario Díaz	Oficina	CDMX Norte	Cambió SLA	SOL-00832	24h	48h	Revisar
Ayer 18:10	Mesa Central	Central	Guadalajara	Cierre revertido	SOL-00918	Cerrado	Reabierto	Alto
Hoy 12:40	Ana Martínez	Oficina	CDMX Norte	Solicitó documento	SOL-00841	En validación	Falta info	Normal
Hoy 10:55	Sistemas Central	Central	Tijuana	Desbloqueó acceso	SOL-00912	Bloqueado	Activo	Operativo
Ayer 16:22	Supervisor GDL	Supervisor	Guadalajara	Cerró sin adjunto	SOL-01031	Abierto	Cerrado	Sin evidencia

Alertas de auditoría

Riesgo

Cierres sin evidencia

67 solicitudes cerradas sin adjunto, comentario suficiente o validación documental.

Cambios de SLA fuera de patrón

124 cambios de SLA en el mes; 38 requieren justificación adicional.

Reasignaciones recurrentes

812 reasignaciones. Algunas oficinas usan reasignación para mover vencimientos.

Expedientes completos

94% de solicitudes críticas cuentan con bitácora, documentos y responsable identificable.

Mayor riesgo auditadoCierres sin evidencia

Principal foco de revisión institucional.

Oficina con más alertasGuadalajara

18 alertas por cierres, SLA y devoluciones.

Evento más frecuenteReasignación

812 eventos del mes.

Mejor trazabilidadMonterrey

98% expedientes completos.

Auditoría por tipo de evento

Detalle

Comentarios agregados18,420

Archivos cargados9,284

Reasignaciones812

Cambios SLA124

Trazabilidad de ejemplo

Abrir expediente

SOL-00841 creada

Agente Ricardo Mendoza abrió solicitud de actualización bancaria.

09:10

Asignación a oficina

El sistema canalizó el caso a CDMX Norte.

09:11

Validación documental

Ana Martínez revisó estado de cuenta e identificación.

10:15

Push enviado

Se solicitó documento complementario al agente.

12:40

Plan de control

Calidad

1. Bloquear cierre sin evidencia

Evitar cierre de casos sensibles sin documento o comentario obligatorio.

2. Justificar cambios de SLA

Todo cambio de SLA debe requerir motivo y quedar en bitácora visible a central.

3. Auditar reasignaciones masivas

Detectar si se usan para esconder vencimientos o manipular métricas.

Expedientes auditables por categoría crítica

Generar muestra

Categoría	Solicitudes auditadas	Completas	Sin evidencia	Cierre revertido	Cambio SLA	Hallazgo
Comisiones	420	88%	24	16	39	Riesgo alto
Datos bancarios	318	92%	11	8	27	Sensible
Documentación	1,120	95%	21	10	42	Volumen
Sistemas	284	97%	4	3	16	Controlado